2016年3月21日早间重要财经资讯一览

新三板将加强监管 新一轮合规自查展开

新三板正迎来新一轮的合规自查。据券商透露，监管层将对新三板包括推荐、经纪、做市等在内的各项业务进行合规自查，尤其要严查为不符合投资者适当性管理要求的投资者开通权限的违规行为。业内人士认为，监管层加强新三板合规管理有助于防范业务风险，这将为即将实行的新三板分层制度打下更坚实的基础。

近期，证监会非上市公众公司监管部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知。通知要求对去年5月15日至今开通所有业务权限的投资者开展自查。如有，需明确是否违反相关规定及整改措施。

无独有偶。上海证监局也在近期向辖区内券商下发了《关于开展新三板相关业务合规自查的通知》。自查业务范围包括自2015年1月1日至2016年2月29日期间开展的新三板业务，包括推荐业务、经纪业务、自营业务、资管业务、做市业务等。上海证监局要求沪上券商深入业务实际进行检查，如对推荐业务，采取抽样核查具体项目的方式进行；对涉及风控指标的，应全面检查风控指标设置情况等。自查需在4月30日之前完成。

违规借用上市公司资金 荣丰控股大股东被罚

荣丰控股今日披露的处罚公告显示，公司大股东方面曾于2012年、2013年度以履行合同为名“借用”上市公司资金约4.68亿元，且隐瞒披露与关联自然人之间的关联交易，上海证监局据此于近日作出处罚，责令上市公司改正，给予警告并处以60万元罚款，对公司法人代表王征和总经理王焕新分别给予警告，并处以30万元罚款，对控股股东盛世达委派到公司的董事盛小宁、栾振国给予警告，分别处以10万元罚款；对步秀霞等17人给予警告，并分别处以3万元罚款。

公告披露，2012年1月至2月，荣丰控股及其控股子公司北京荣丰以履行合同为名，将公司的1.51亿元资金经百汇行投资（北京）及昌黎百城房地产划转给盛世达及上海宫保使用。2013年6月，盛世达经合同对手方账户向荣丰控股归还上述资金。挪用资金的盛世达为荣丰控股控股股东，上海宫保则是盛世达的控股股东。另外，2013年6月，荣丰控股、北京荣丰的全资子公司长春荣丰以履行合同为名，将长春荣丰的1.75亿元资金经一些合同对手方划转给盛世达使用。2014年1月，盛世达经合同对手方账户向长春荣丰归还上述资金。2013年6月，荣丰控股全资子公司荣控实业以履行合同为名，将公司的1.42亿元元资金通过中间账户划转给盛世达、上海宫保使用。2013年12月至2014年3月，盛世达归还上述资金。

监管部门经调查发现，前述相关合同均未实际履行，相关业务往来系盛世达、上海宫保等关联方向荣丰控股借用资金而进行的合同安排。按照上述事实，荣丰控股在交易发生时相应各时点均应及时履行临时报告披露义务，但一直未予履行，同时，荣丰控股在2012、2013年两个年度的相关定期报告中，仅对相关资金往来涉及的合同形式进行披露，未相应披露公司和关联方的非经营性资金往来情况，造成了定期报告存在虚假记载。