股转系统内部审核态度转向质量 主办券商人才荒压力大

建立负面行为清单

此前出台的新三板券商执业质量评价办法中，对于主办券商最具约束力的是主办券商业务的质量评价，这最终可能还会与证券公司分类评级挂钩。评价结果不仅直接关系到券商参与创新业务的资格，还涉及券商每年缴纳投保基金银子的多寡。

上述《评价办法》曾提到，股转系统采取的“出具警示函”、“责令改正”、“暂不受理相关主办券商出具的文件”、“限制证券账户交易”及其他股转系统认定的自律监管措施报送证监会分类评价统筹考量；“约见谈话”、“要求提交书面承诺”及其他股转系统认定的自律监管措施由股转系统视情况报送证监会作为分类评价扣分项。

不过，据参会主办券商透露，上述《评价办法》未来虽会与证券公司分类评价挂钩，但是距离正式实施尚有时日。

培训会议还透露出，评价体系制定原则为分步推进、奖惩兼顾、以问题为导向，其中提到会以“负面行为作为计分（扣点）的导向”，建立主办券商负面行为清单。

据了解，培训会中对于主办券商推荐挂牌业务执业质量共列出10项负面行为清单，其中包括“申报主体存在不符合挂牌条件的问题未予以规范，主办券商经过核查和内核程序后仍予以推荐的”、“申报文件未按照《公开转让说明书信息披露指引》列示内容履行最低信息披露要求”、“未经相应程序而修改信息披露文件，或未对修改信息披露内容予以说明”和“申报文件与内容问题”等。

主办券商压力骤增

有券商内部人士告诉记者，建立上述主办券商执业质量评价体系的初衷是想要让市场更加规范，“这个对于市场长期发展是很好的，但是对于主办券商而言，压力是很大的。最大的压力就在于缺人。”

据记者了解，去年新三板挂牌企业规模迅速扩张，但是券商新三板业务部门的人员匹配始终处于紧张状态。因此，券商新三板业务部也掀起了从会计师事务所、律师事务所以及其他券商挖人组建团队的大潮。不过，对于挂牌业务而言，最希望的自然是有推荐挂牌和融资经验的新三板业务团队，这对于越来越强调质量和风险的新三板业务部门而言是极大挑战。

另据记者了解，上述培训会上还梳理了主办券商的处罚案例。2015年股转系统共采取了37项监管措施，包括31次约谈、3次警示函等。其中，信息披露违规问题一共27件，包括事前审核未发现年报错误、未规范旅行临时报告等；股票发行违规问题3件，包括股东人数超200人但未经证监会审核即发认购公告等；申请暂停转让问题2件；投资者适当性问题3件；做市业务管理问题2件。（来源：证券时报）