第二十六条交易场所、会员、代理商、授权服务机构和其他业务有关机构在经营过程中不得有下列情形：
（一）在第三方资金托管账户外存放客户资金，或者以其他方式挪用、占用客户资产；
（二）以任何方式直接或者间接参与本市场交易；
（三）对股东、实际控制人及其关联人的交易降低风险管理要求，或者未公开披露股东、实际控制人及其关联人参与交易场所业务的情况；
（四）虚设账户或者以虚拟资金交易；
（五）进行不实、引人误解、超越业务范围的宣传；
（六）报送、提供或者出具存在虚假、误导或者遗漏的报告、材料或者信息等；
（七）代客户进行出入资金、交易、申报交割、交收等对客户资产产生影响的操作；
（八）放任客户影响、操纵市场价格；
（九）其他损害客户合法权益的情形。
第四章监督管理
第二十七条监管部门要加强对交易场所的日常监管，依法定期或不定期开展现场检查和非现场检查，运用信息技术建设监管平台，做好各类交易场所的统计监测工作。
第二十八条监管部门建立交易场所年度评价制度。监管部门应当根据交易场所的信息披露情况、经营管理情况、客户合法权益保护情况、违规情况、投诉信访情况、服务实体经济情况等对交易场所进行年度评价，形成年度评价意见。
第二十九条监管部门指导推进交易场所诚信系统建设，并将交易场所基本情况、信息报送情况、备案情况、监管评级、年度评价意见和奖励处罚等涉及交易场所诚信状况的信息予以公示。
第三十条监管部门可以依法采取下列措施，对交易场所的经营管理、业务活动、财务状况等进行监管：
（一）要求交易场所定期或不定期报送有关资料；
（二）进入交易场所及其分支机构进行现场检查；
（三）询问与被调查事件有关的交易场所、会员、代理商、授权服务机构和业务有关机构、有关单位和个人，要求其对与被调查事件有关事项如实说明；
（四）查阅、复制与被检查事项有关文件、资料；
（五）查询与被调查事件有关单位、个人在交易场所开设的系统账户情况；
（六）检查交易场所的交易、结算、登记及财务等系统，复制有关数据资料。
监管部门查询与调查时，被检查和调查单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；有关部门和单位应当给予支持和配合。
如发现本站文章存在版权问题，烦请联系editor@askci.com我们将及时沟通与处理。
2020年受疫情影响较大的行业分析系列之三——旅游行业篇（图）
2020年1-2月全国光缆产量统计数据分析
2020年1-2月全国发动机产量同比下降38.8%（图）
2020年1-2月全国十种有色金属产量为935.4万吨 同比增长2.2%
中国“新基建”7大产业链之工业互联网产业链全景图（附项目名录）
2020年1-2月全国啤酒产量为315.9万千升 同比下降40%
2020年1-2月全国乳制品产量为361.4万吨 同比下降17.5%
2020年1-2月全国精制食用植物油产量为639.3万吨 同比下降20.3%
人工智能成“新基建”消费投资主战场！2020年人工智能产业链深度透析（附企业名录）
中商产业研究院《2020年云办公行业市场前景及投资研究报告》发布
