上交所3月18日发布沪市市场运行情况,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管函12份,其中监管问询类函件7份,监管工作类函件5份;通过事中 事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告23份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施4单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披 露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查4单。
本周,上交所共对74起证券异常交易行为进行调查,涉及证券63只、证券账户143个、证券公司64家,共出具书面警示函138份,针对投资者实施盘中暂停账户交易10次,采取限制账户交易纪律处分1次,并上报证监会7起涉嫌违法违规案件线索。
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