沪深交易所查处违法违规不手软 今年已开出43份罚单

2016年，沪深交易所对上市公司的违法违规行为的查处依然不手软。近日，《证券日报》记者统计发现，截至1月11日，沪深交易所已经开出43份罚单。其中，沪市38份，深市5份。

具体看，深交所开出的罚单中，上市公司被罚的原因包括未按时披露重大资产重组相关文件、高管违规减持公司股票、信息披露不规范、股东承诺到期未履行、未及时申请股票复牌也未及时披露股票继续停牌公告。

沪市收到监管工作函的上市公司中，其中一个原因是上交所要求公司及时披露业绩预告并充分揭示风险。这类公司共有22家，而且无一例外都是*ST公司，如*ST乐电、*ST沪科、*ST闽能、*ST厦华、*ST金化等。

其他收到监管工作函的上市公司，原因也是各种各样，如山水文化、赤天化、山东金泰等公司，上交所要求中介机构在年报审计中关注相关交易的会计处理；海欣股份等公司，上交所要求其加强停复牌管理并及时履行信息披露义务。此外，还有公司被要求加强停复牌管理并及时披露重组预案、核实并补充披露协议收购及重大资产重组相关事项、核实候选独立董事任职相关事项。

除了开出监管关注函，上交所还对多家上市公司予以监管关注。如美都能源通过上交所信息披露直通车披露对外投资公告，但是，公告未严格按照相关要求进行披露，内容过于原则化，未对公司自身尚未取得金融行业有关资质、石墨烯材料未有实质性研发成果、各业务领域尚未确定交易标的或投资对象等情况做出说明，存在信息披露不完整、风险提示不充分等问题。2015年12月4日公司股票因此停牌一天，2015年12月5日，经上交所问询督促，公司补充披露了有关投资筹划的具体进展及风险因素，并申请股票复牌交易。

根据有关规定，上交所决定对美都能源和时任董事会秘书王勤予以监管关注。

国新能源则是存在信息披露不及时、内幕信息知情人登记不完整等违规行为。鉴于此，上交所决定对国新能源和时任董事会秘书张帆予以监管关注。

*ST金化是因为对控股股东相关股权划转事项的披露不完整，违反了相关规定。上交所决定对*ST金化和时任董事会秘书张树林予以监管关注。

对于这些行为，上交所称，希望上市公司引以为戒，严格按照法律、法规和相关规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

（来源：证券日报 朱宝琛）